南方電網如何推進子企業董事會建設?

　　構建“4321”體系助推世界一流企業建設

　　成果信息

　　● 成果名稱：“四化”推進子企業董事會規范高效運作的創新與實踐

　　● 主要完成單位：南方電網公司法規部、南網能源院

　　● 主要完成人：唐遠東、趙鑫、唐子騏、韋旭南、蒙湘林、雙倚亭、張正揚、付麟茜、謝佳婷、鄒儒懿、祁輝

　　“4321”子企業董事會建設體系

　　南方電網公司構建“4321”子企業董事會建設體系，圍繞專業盡責、規范高效2個重點，分類確定董事會3種類型，研究制定董事會4套范本，建設覆蓋董事會全過程管控的1個平臺，最終推動公司子企業董事會建設體系向更高水平、更深層次邁進。

　　4套子企業董事會治理范本 公司章程范本、董事會權責清單范本、董事會議事規則范本、董事會建設要點手冊

　　3類規模董事會 11人董事會、9人董事會、7人董事會

　　2個重點 專業盡責、規范高效

　　1個平臺 涵蓋董事會結構管理、運作管理、履職管理、評價管理的1個子企業董事會建設線上平臺

　　近年來，南方電網公司始終堅持上下貫通，著力打造規范高效、專業盡責的子企業董事會，助力公司加快建設治理現代的世界一流企業。

　　南方電網公司在指導出資企業董事會建設的過程中，以“打造專業盡責、規范高效的董事會”為目標，創新構建“4321”子企業董事會建設體系，系統探索國有企業董事會建設的南網之道。

　　以差異化配置，做好實事求是的多選題

　　南方電網公司所屬子企業共有174家，行業特征、商業模式、治理難度各有不同。公司以“差異化配置”對子企業董事會建設分類指導，真正激發子企業活力，為子企業科技創新、服務和商業模式創新提供組織和機制保障。

　　“差異化配置”主要體現在“三個分類”，第一個分類是聚焦配齊建強，分類設置董事會結構。系統構建南方電網公司出資企業董事會規?！?+N”配置模型，“7”是指1名董事長+1名總經理+1名職工董事+4名外部董事，共7名董事會成員的典型配置，在此基礎上從股權結構、行業監管要求、業務復雜度、投資規模、管理成熟度、經營風險6個核心指標出發，最終形成7人、9人、11人的3類規模董事會。第二個分類是健全選育機制，分類配備董事成員。多維度動態完善外部董事人才庫，注重專業結構互補，差異化選配出資企業所需專業專職外部董事。第三個分類是堅持業務特色，分類構建董事會專門委員會。在設置戰略和投資委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、審計與風險委員會基礎上，鼓勵子企業根據自身行業特征設置科技與創新委員會等其他專門委員會，為董事會科學決策提供專業咨詢和建議。

　　以標準化要求，答對一貫到底的簡答題

　　南方電網公司以“標準化運作”劃定董事會建設“底線”，讓建設能夠“腳踏實地、整體提升”?！皹藴驶\作”主要體現在“兩個統一”。

　　第一個統一是編制統一的公司治理范本，系統解決“怎么建設”的問題。不同治理結構公司治理范本涵蓋董事會權責清單和董事會議事規則等，子企業董事會均可以“按圖施工”。第二個統一是形成統一的運作要求，系統解決“怎么運作”的問題。制定出臺《出資企業董事會建設和運行管理規定》《公司出資企業外部董事監事管理辦法》《公司出資企業董事會和監事會評價管理辦法》《南方電網公司深化子企業董事會建設工作方案(2023年版)》《董事會建設與運行指引手冊》等系列制度，形成覆蓋子企業董事會設立、運行、保障和評價的全過程制度體系。

　　以要素化管控，填準見微知著的填空題

　　當建設要點寬泛且繁雜時，唯有細節能決定成敗。南方電網公司以“要素化”理順全流程建設章法，做到“要點清晰、耦合提高”。

　　“要素化”主要聚焦“一個融入”，即以公司治理示范企業創建活動為抓手，以示范企業創建評價標準、董事會觀察員評價標準等為載體，將落實董事會職權、厘清治理主體權責關系、推動治理型行權等各類重點要求全面融入評價標準之中，從制度、運行、保障等維度全方位評價子企業董事會建設情況，真正實現“獎優罰劣樹典型”。

　　以董事會決策流程評價為例，會前、會中、會后的重點要求均要素化地明確，如評價會前是否深度溝通，是否按照黨組織意見和建議方案與董事會成員充分溝通。對于重大復雜決策事項，在醞釀階段是否邀請外部董事提前介入，召開外部董事溝通會深入研究、科學論證;評價會中是否充分研討，當外部董事提出完善意見時，是否以開放式態度積極聽取、合理采納;評價會后是否督辦落實，是否建立決議跟蹤落實及決策后評估機制，是否采取定期聽取報告、建立督辦臺賬、現場檢查等方式跟蹤檢查。

　　以數字化轉型，寫實未來發展的加分題

　　與科技同頻，與時代接軌，才能更好地賦能子企業董事會建設。南方電網公司以“數字化”進一步整合各類要素，打造董事會建設線上平臺，運用科技力量提升治理效能，實現“基礎信息管理、議案在線監控、外部董事履職保障、董事會統一評價”的全流程管理。

　　以依托外部董事管控事項和依托股東權利管控事項為例，外部董事應用議案上報系統，可以更精準高效地獲取股東意見，及時按照股東意見表決，確保股東意志能夠有效轉化為出資企業管理要求，有效避免“刺破公司面紗”風險。通過“線下”到“線上”，外部董事上報議案、獲取意見更加方便快捷，董事會行權效率顯著提升。

　　“這實質上是一次對管理工具和方法的歸納和升級?！狈ㄒ幉控撠熑嗽趨⑴c構建“4321”子企業董事會建設體系時表示，“這是公司建設專業盡責、規范高效的世界一流水平董事會的必經之路?！?/p>

　　經過自上而下的指導推進，公司各級子企業董事會制度更加健全、運行更加規范、作用發揮更加充分，2022年各級子企業董事會應建盡建達到100%，外部董事占多數達到100%，建立董事會向經理層授權管理制度100%，77家重要子企業全面落實董事會職權，助推公司在2022年度中央企業改革三年行動考核中榮獲第一名，為建設世界一流企業提供了有力支撐。

　　2022年，南方電網公司入選國務院國資委首批“國有企業公司治理示范企業”;2023年，公司在國務院國資委中央企業子企業董事會建設工作專題推進會上進行典型經驗交流發言;公司5項治理文件收錄為中央企業公司治理范本，2項典型經驗收錄入國有企業治理范例匯編……南方電網公司將以“4321”子企業董事會建設體系持續推進子企業董事會建設走深走實，不斷輸出更多“南網智慧”。

　　(趙鑫 唐子騏 關玉衡)